近日，江苏证监局披露《江苏证监局关于对华安证券股份有限公司江苏分公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
监管认定，华安证券江苏分公司在日常管理过程中,存在企业微信管理不到位,合规培训相关要求落实不到位,未及时报告重大事项等问题,不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第三条、第二十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第四十三条、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券公司分支机构监管规定》第十七条的规定，江苏证监局决定对华安证券江苏分公司采取责令改正行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
华安证券是安徽省属国有控股综合类券商，2016年在上交所上市。最新财报数据显示，公司2026年上半年实现营业总收入40.07亿元，同比增长65.28%；归母净利润20.97亿元，同比增长102.55%，均创历史同期新高。
近日，江苏证监局披露《江苏证监局关于对华安证券股份有限公司江苏分公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
监管认定，华安证券江苏分公司在日常管理过程中,存在企业微信管理不到位,合规培训相关要求落实不到位,未及时报告重大事项等问题,不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第三条、第二十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第四十三条、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券公司分支机构监管规定》第十七条的规定，江苏证监局决定对华安证券江苏分公司采取责令改正行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
华安证券是安徽省属国有控股综合类券商，2016年在上交所上市。最新财报数据显示，公司2026年上半年实现营业总收入40.07亿元，同比增长65.28%；归母净利润20.97亿元，同比增长102.55%，均创历史同期新高。
